国科发家〔2014〕229号

各省、自治区、直辖市及打算单列市科技厅（委、局）、财政厅（局），新疆出产建设兵团科技局、财政局，科技部、财政部各有关司（中心），各有关单元：

凭据《国度科技成就转化疏导基金治理暂行法子》（财教〔2011〕289号），为规范国度科技成就转化疏导基金设立创业5001拉斯维加斯子基金工作，科技部、财政部造订了《国度科技成就转化疏导基金设立创业5001拉斯维加斯子基金治理暂行法子》。现予印发，请遵循执行？萍疾 财政部

2014年8月8日

第一章 总 则

第一条 为规范国度科技成就转化疏导基金（以下简称疏导基金）设立创业5001拉斯维加斯子基金（以下简称子基金），加强资金治理，凭据《国度科技成就转化疏导基金治理暂行法子》，造订本法子。

第二条 疏导基金依照当局疏导、市场运作、不以投机为主张的准则设立子基金。设立方式蕴含与民间本钱、处所当局资金以及其他5001拉斯维加斯者共同提议设立，或对已有创业5001拉斯维加斯基金增资设立等。

第三条 科技部依照《国度科技成就转化疏导基金治理暂行法子》和本法子划定的前提和法式核准出资设立子基金。?

第二章 子基金的设立

第四条 子基金该当在中国大陆境内注册，召募资金总额不低于10000万元人民币，且以钱币大局出资，经营领域为创业5001拉斯维加斯业务，组织大局为公司造或有限合资造。

第五条 疏导基金对子基金的参股比例为子基金总额的20%-30%，且始终不作为第一大股东或最大出资人；子基金的其余资金应依法召募，境表出资人应切合国度有关划定。

第六条 子基金存续期通常不超过8年。在子基金股权资产让渡或变现受限等情况下，经子基金出资人协商一致，最多可耽搁2年。

第七条 在中国大陆境内注册的5001拉斯维加斯企业或创业5001拉斯维加斯治理企业（以下统称5001拉斯维加斯机构）能够作为申请者，向科技部、财政部申请设立子基金。多家5001拉斯维加斯机构拟共同提议子基金的，应选举一家机构作为申请者。

科技部、财政部委托疏导基金的受托治理机构受理子基金的设立申请。

第八条 申请者为5001拉斯维加斯企业的，其注册本钱或净资产应不低于5000万元；申请者为创业5001拉斯维加斯治理企业的，其注册本钱应不低于500万元。

第九条 申请者该当确定一家创业5001拉斯维加斯治理企业作为拟设立的子基金的治理机构。该治理机构应具备以下前提：

（一）在中国大陆境内注册，重要从事创业5001拉斯维加斯业务；

（二）拥有美满的创业5001拉斯维加斯治理微风险节造流程，规范的项目遴选和5001拉斯维加斯决策机造，健全的内部财政治理造度，可能为所5001拉斯维加斯企业提供创业领导、治理征询等增值服务；

（三）至少有3名具备5年以上创业5001拉斯维加斯或有关业务经验的专职高级治理人员；在国度沉点支持的高新技术领域内，至少有3个创业5001拉斯维加斯成功案例；

（四）应参股子基金或认缴子基金份额，且出资额不得低于子基金总额的5‰；

（五）企业及其高级治理人员无沉大错误，无受行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录。

第十条 申请者向受托治理机构提交的申请应蕴含以下资料：

（一）子基金组建或增资规划；

（二）重要出资人的出资承诺书或出资证明；

（三）管帐师事务所出具的5001拉斯维加斯机构近期的审计汇报；

（四）子基金治理机构的有关资料；

（五）其他该当提交的资料。

第十一条 受托治理机构收到申请后，应对申请资料进行初审。对于不切合要求的，应实时通知申请者补充美满；对于切合要求的，应在规按功夫内组织发展尽职调查，形成调查汇报，并向疏导基金理事会提交调查汇报和子基金设立规划。

受托治理机构依照理事会要求委托专业化的社会中介机构发展尽职调查等工作。

第十二条 疏导基金理事会凭据《国度科技成就转化疏导基金理事会规程》的有关划定，对换查汇报和子基金设立规划进行审核，形成审鉴定见。

第十三条 科技部凭据疏导基金理事会的审鉴定见，对子基金设立规划进行合规性审查。对于切合设立前提的，科技部商财政部赞成后向社会公示，公示期为10个工作日；公示无异议的，核准出资设立子基金，并向社会布告。

第三章 5001拉斯维加斯治理

第十四条 科技部、财政部委托受托治理机构向子基金派出代表，凭据司法律规和子基金章程或合资和谈等行使出资人职责，参加沉大决策，监督子基金的5001拉斯维加斯和运作，不参加日常治理。子基金治理机构做出5001拉斯维加斯决定后，应在执行5001拉斯维加斯前3个工作日奉告受托治理机构代表。

第十五条 子基金治理机构在实现子基金70%的资金委托5001拉斯维加斯之前，不得召募其他基金。子基金的待5001拉斯维加斯金应存放托管银行或采办国债等风险低、流动性强的切合国度有关划定的金融产品。

子基金治理费由子基金出资人与子基金治理机构协商确定。

第十六条 子基金5001拉斯维加斯于转化国度科技成就转化项目库中科技成就的企业的资金应不低于疏导基金出资额的3倍，且不低于子基金总额的50%；其他5001拉斯维加斯方向应切合国度沉点支持的高新技术领域；所5001拉斯维加斯企业应在中国大陆境内注册。

第十七条 子基金不得从事以下业务：

（一）5001拉斯维加斯于已上市企业（所5001拉斯维加斯企业上市后，子基金所持股份未让渡及其配售部门之表）；

（二）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（蕴含采办自用房地产）等业务；

（三）5001拉斯维加斯于股票、期货、企业债券、信任产品、理财富品、保险打算及其他金融衍生品；

（四）进行承担无限连带责任的对表5001拉斯维加斯；

（五）吸收或变相吸收存款，以及刊行信任或集中理财富品的大局召募资金；

（六）向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等；

（七）其他国度司法律规不容从事的业务。

第十八条 疏导基金以出资额为限对子基金债务承担责任。子基金算帐出现吃亏时，首吓咨子基金治理机构以其对子基金的出资额承３钥，渣滓部门由疏导基金和其他出资人按出资比例承担。

第十九条 出现下列情况之一时，疏导基金可选择退出，且无需经由其他出资人赞成：

（一）子基金规划获得科技部核准后，未按划定法式实现设立手续超过一年的；

（二）疏导基金向子基金账户拨付资金后，子基金未发展5001拉斯维加斯超过一年的；

（三）子基金5001拉斯维加斯项目不切合本法子划定的政策指标的；

（四）子基金未依照章程或合资和谈约定5001拉斯维加斯的；

（五）子基金治理机构产生内容性变动的。

第二十条 子基金存续期内，激励子基金的股东（出资人）或其他5001拉斯维加斯者采办疏导基金所持子基金的股权或份额。一致前提下，子基金的股东（出资人）优先采办。

对于提议设立的子基金，注册之日起4年内（含4年）采办的，以疏导基金原始出资额让渡；4年至6年内（含6年）采办的，以疏导基金原始出资额及从第5年起依照让渡时中国人民银行颁布的1年期贷款基准利率推算的利钱之和让渡；6年以上仍未退出的，将与其他出资人同股同权在存续期满后算帐退出。

对于增资设立的子基金的，上述年限从子基金实现调换登记手续之日起推算。

第二十一条 子基金存续期实现时，子基金出资各方依照出资比例或有关和谈约定获取5001拉斯维加斯收益。子基金的年均匀收益率不低于子基金出资时中国人民银行颁布的一年期贷款基准利率的，疏导基金可将其不超过20%的收益嘉奖子基金治理机构。

第四章 托管银行

第二十二条 科技部、财政部通过招标等方式确定若干家银行作为子基金的托管银行，并向社会颁布。托管银行该当切合以下前提：

（一）成立功夫在5年以上的全国性股份造贸易银行；

（二）拥有专门的基金托管机构和创业5001拉斯维加斯基金托管经验；

（三）无沉大错误以及受行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录。

第二十三条 子基金应在科技部、财政部颁布的银行名单当选择托管银行，签定资产托管和谈，开设托管账户。托管银行与子基金重要出资人、子基金治理机构之间不得有股权和亲属等关联及利害关系。

第二十四条 托管银行掌管托管子基金资产，依照托管和谈和5001拉斯维加斯指令掌管子基金的资金往来，定期向受托治理机构汇报资金情况。受托治理机构掌管对托管银行推广职责情况进行查核。

第二十五条 子基金存续期内产生的股权让渡、分红、算帐等资金应进入托管账户，不得循环5001拉斯维加斯。

第五章 收入收缴

第二十六条 疏导基金5001拉斯维加斯子基金的收入蕴含疏导基金退出时应收回的原始5001拉斯维加斯及应获得的收益、子基金算帐时疏导基金应获得的渣滓财富清偿收入等。

上述原始5001拉斯维加斯及应获得的收益，依照疏导基金的现实出资额以及疏导基金股权或份额让渡和谈等确定；应获得的渣滓财富清偿收入凭据有关司法法式确定。

第二十七条 疏导基金5001拉斯维加斯子基金的所得收入上缴中央国库，纳入中央公共财政预算治理。收入收缴工作由受托治理机构掌管，依照国库集中收缴有关划定执行。

第二十八条 疏导基金5001拉斯维加斯子基金的收入按以下法式上缴：

（一）受托治理机构与子基金其他出资人等商议股权或份额退出、收益分配及算帐等事宜，并对子基金执行情况的专项审计汇报、受让子基金股权或份额申请以及确认收入所凭据的有关资料等进行审核；

（二）受托治理机构凭据商议及审核了局，提出疏导基金退出及收入收缴执行规划，报科技部、财政部鉴定；

（三）受托治理机构凭据科技部、财政部的鉴定定见，办理股权或份额让渡、收入收缴等手续，向有关缴款单元发送缴款通知；

（四）缴款单元在收到缴款通知后的30日内，将应缴的疏导基金5001拉斯维加斯子基金收入缴入疏导基金在托管银行开设的指定帐户。

第六章 治理与监督

第二十九条 受托治理机构应成立子基金治理信息系统，执行子基金设立及运作的过程治理，并采取5001拉斯维加斯奉告、定期汇报、专项审计等方式，加强对子基金的治理和监督。

第三十条 受托治理机构应向科技部、财政部定期提交子基金运作情况和疏导基金5001拉斯维加斯子基金收入上缴情况，实时汇报子基金司法文件调换、本钱增减、违法违规事务、治理机构改观、算帐与遣散等沉大事项。

第三十一条 科技部、财政部委托疏导基金理事会对子基金运作情况定期发展绩效评价，对受托治理机构改进工作提出建议。

第三十二条 受托治理机构不能有效推广职责、产生沉大错误或违规行为等造成恶劣影响的，科技部、财政部视情况赐与约谈、品评、忠告直至取缔其受托治理资格的处置。处置了局可向社会布告。

第三十三条 任何单元和幼我不得隐瞒、滞留、截留、挤占、挪用疏导基金5001拉斯维加斯子基金的收入。已经发现和查实前述行为，除收回有关资金表，依照《财政违法行为处罚处罚条例》（国务院令第427号）的划定处置。

第七章 附 则

第三十四条 本法子划定的有关事项应在子基金章程或合资和谈等文件中载明。

第三十五条 本法子由科技部、财政部掌管诠释。

第三十六条 本法子自颁布之日起30日后执行。